Nội dung chính
Vụ việc Eurocapital vi phạm chứng khoán đã khiến đơn vị này bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nặng do thiếu sót trong công bố thông tin và lưu trữ hồ sơ giao dịch.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa chính thức ban hành Quyết định số 186/QĐ-XPHC về việc xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Eurocapital.
Chi tiết các sai phạm của Chứng khoán Eurocapital
Dựa trên kết quả thanh tra, UBCKNN đã chỉ ra hai nhóm hành vi vi phạm nghiêm trọng liên quan đến tính minh bạch và quản lý hồ sơ của công ty này.
1. Vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin giao dịch lớn
Theo quy định tại điểm a, khoản 4, điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Eurocapital đã không thực hiện công bố các thông tin quan trọng theo quy định pháp luật. Cụ thể, đơn vị này đã không công bố thông tin về các giao dịch có giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty.
Các giao dịch không được công khai bao gồm:
- Hợp đồng cung cấp dịch vụ môi giới số 23082024/HDMG/JBSV-ECC ký ngày 23/08/2024.
- Hợp đồng cung cấp dịch vụ hỗ trợ giới thiệu khách hàng số 01/2024/HĐ/GTKH-ECC ký ngày 23/8/2024.
Đối với hành vi này, Eurocapital phải chịu mức phạt hành chính là 85 triệu đồng.
2. Thiếu sót trong việc lưu trữ tài liệu lựa chọn nhà đầu tư
Một sai phạm khác được ghi nhận là lỗi không lưu giữ đầy đủ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Vi phạm này căn cứ theo điểm d, khoản 3, điều 8, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (đã được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Cụ thể, Công ty đã không lưu trữ các tài liệu liên quan đến quá trình lựa chọn nhà đầu tư mua mã trái phiếu F8812505 của Công ty Cổ phần Kinh doanh F88 trong đợt phát hành sơ cấp diễn ra từ ngày 01/08/2025 đến 15/08/2025. Với lỗi này, mức phạt bổ sung là 125 triệu đồng.
Tổng mức xử phạt và góc nhìn chuyên gia
Tổng cộng, Công ty Cổ phần Chứng khoán Eurocapital phải nộp phạt 210 triệu đồng cho các sai phạm nêu trên. Việc bị xử phạt không chỉ gây thiệt hại về tài chính mà còn ảnh hưởng đến uy tín của doanh nghiệp trong mắt các nhà đầu tư và cơ quan quản lý.
Trong thị trường tài chính, tính minh bạch và sự tuân thủ quy trình lưu trữ hồ sơ là yếu tố then chốt để đảm bảo quyền lợi cho các bên liên quan. Những sai sót về công bố thông tin giao dịch lớn có thể tạo ra rủi ro về sự bất đối xứng thông tin, gây khó khăn cho việc giám sát thị trường và đánh giá sức khỏe tài chính của doanh nghiệp.
Bạn đánh giá thế nào về mức xử phạt này đối với các công ty chứng khoán hiện nay? Hãy để lại ý kiến của bạn và theo dõi chúng tôi để cập nhật những tin tức mới nhất về thị trường tài chính.